咨詢服務|北京元年咨詢提供培訓、咨詢、方案、軟件服務 

企業内控咨詢



産品介紹

 企業在發展過程中,面臨以下挑戰:

l 企業發展戰略計劃難以實現;

l 企業運營效率低下;

l 企業高管、員工貪污舞弊;

l 内部人為控制現象泛濫,先斬後奏現象多發;

l 預算外資金外事項頻發,事前和事中控制力度不夠;

l 資産流失,資産安全無法保證;

l 集團對分子公司,特别是新兼并收購的子公司管理失控;

l 管理制度不全、陳舊、可操作性差;

l 信息系統各值其責,無法集成,信息孤島長期存在;

l 會計報告失真,無法提供決策支持。

元年内部控制解決方案是包含咨詢、軟件規劃及實施的完整解決方案。解決方案以客戶管理活動調查和診斷為基礎,協助客戶樹立企業内部控制理念,設計并持續完善内部控制管理體系。元年以管理信息化系統為載體進行内部控制規劃和實施,推動客戶内部控制的真正落實。不僅僅是财務角度的内部控制,而是企業管理角度的内部控制。不僅僅是為上市而做的内部控制,而是為企業管理提升做的内部控制。

具體做法:

l 從上到下貫徹企業内部控制理念

l 基于企業特點的内部控制體系

l 建立基于信息化系統的内部控制管理評價機制

整合各業務單元的資源,協調和控制整個組織,促使企業戰略目标的實現  

培訓内容

元年咨詢的專家老師憑借多年的業内積累和項目經驗,可為客戶提供專業的企業内控培訓,幫助客戶更深的了解企業内控方面的相關問題。

服務内容

l 明晰企業戰略設想和關鍵成功要素。

l 業務調研:了解企業業務模式,組織架構,存在的典型問題,以及流程建設現狀,根據管理診斷形成風險識别。

l 建立和優化流程體系:從業務模式出發,對流程進行分層分類規劃;明晰流程範圍、流程之間的接口及邏輯關系,最終建立企業自己個性化的流程體系。

l 确定關鍵流程:從企業戰略、業務模式、典型問題出發确定關鍵流程。

l 關鍵流程優化設計:在全面分析業務模式和管理需求基礎上,進行關鍵流程優化設計。

l 根據流程動作識别風險形成風險數據庫。

形成風險控制體系:優化公司制度體系,建立風險控制的新制度和流程。

服務優勢

元年提供無盲點咨詢。最佳方案與最有效方案結合,項目價值與客戶終身價值結合,适合企業發展的需要。戰略咨詢滿足企業長遠發展的需要,人力資源和組織管控咨詢滿足企業資源配置的需要,運營咨詢滿足企業高效運作的需要,信息化咨詢滿足企業管理落地的需要,财務咨詢滿足企業提升經營能力的需要。

項目案例

項目背景:

    國内某大型儀器儀表上市公司,在滿足财政部等部委對上市公司提出的内部控制合規要求的基礎上,想通過内控體系的建設,更好的控制企業在運營過程中的風險,提升企業核心競争力。

    元年立足企業内控體系,為滿足财政部等部委對上市公司提出的内部控制合規要求,幫助企業建設内控組織、優化企業管理制度體系、規範企業業務流程、建立内控管理與優化體系,通過信息化建設的手段,為企業管理提供有效落地的手段。

元年的顧問在項目中發現企業在内控方面的問題:

• 法律風險:違反《不正當競争法》

• 稅務風險:發票虛假入賬; 

• 舞弊風險:收受回扣,中飽私囊; 

• 虛假信息風險:不利于管理層對項目的考核,難以了解項目真實情況;

• 質量風險:驗收程序不規範;

• 安全風險:保管不當;

• 貨物積壓風險:未關注各類存貨周轉天數;

• 貨物流失風險:領用審核不嚴、報廢責任不清、原因不明;

• 賬實不符風險:清查制度不完善、計劃不執行。 

項目做了以下工作:

l 現狀調研與診斷:梳理業務鍊和資源配置線,通過訪談、資料分析,運用風險評估模型,評估業務關鍵風險點;辨識現有内部控制缺陷,并提出可操作的改進建議;編制診斷報告,并提交管理層讨論。

l 優化業務流程:對職能管控流程、業務單元的跨部門流程重新優化;根據新的部門職責、管控流程和跨部門業務流程适當調整部門内部流程。

l 内控體系建設:借助科學内控管理工具,實現最佳行業模式,建立風險管理體系,包括業務風險識别、風險控制相關流程、風險管理制度、風險制度的建立和完善等。

l 項目輔導實施:通過讨論、培訓及方案調整的手段,輔導實施流程方案、内控方案,使咨詢項目能夠有效落地。